基石国际融资租赁有限公司（以下简称“基石租赁公司”）是北京市基础设施投资有限公司（以下简称“京投公司”）下属以轨道交通产业为主、以城市基础设施和新基建设备租赁为特色的融资租赁服务二级子企业。融资租赁行业作为金融市场的重要组成部分，在服务实体经济、推动产业升级方面发挥了积极作用；同时，随着经济转型的深化，行业风险传导性增强，对公司合规管理提出了更高的要求。作为京投公司第三批合规试点单位，基石租赁公司始终围绕转型优化发展的经营目标，将合规管理体系建设作为企业治理的核心战略，通过一系列务实且创新的举措，实现了合规与法务、内控、风险管理职能的融合与创新，为公司稳健经营和可持续发展奠定了坚实基础。

　　 一、创新合规管理顶层架构设计，夯实法治根基

　　在构建合规管理体系的过程中，基石租赁公司通过顶层设计与落地实践，遵循融资租赁行业的监管属性，持续完善合规管理机制，为企业经营发展奠定了坚实基础。

　　一是高层引领合规管理机制设置与制度体系构建。公司党支部委员会、董事会、经理层把合规管理作为法治国企建设的基本战略，主要领导牵头制定《合规管理体系建设实施方案》，明确“合规管理与公司治理深度融合”的战略定位。在既有项目操作全流程管控制度的基础上，公司按照融资租赁行业的监管要求，修订完善公司章程，并结合经营项目风险特征制定了《合规管理规定》《项目合规审查指引》《员工合规义务手册》等制度文件，将监管办法等核心监管规则纳入业务各关键环节的操作规范，构建了以项目合规风险管理为重点、覆盖全业务领域的制度体系。

　　二是着力推进“四位一体”有机融合与“三道防线”协同机制。公司有机融合合规与法务、内控、风险管理职能，横向构建“四位一体”的大合规管理架构，纵向建立合规风险控制“三道防线”协同机制，通过有机融合与协同机制，凝聚风险防控合力，形成风险防控的立体化管控网络：业务部门作为第一道防线，负责项目立项、尽职调查等环节前端风险识别和评估，实现风险防控前移；风险和法务部门作为第二道防线，实施独立的法律合规及信用风险审查，发挥风险过滤“防火墙”作用；审计和党群部门作为第三道防线，通过“监督制衡”机制开展合规检查、专项审计及跟踪整改，形成风险“监测—预警—处置”的闭环。同时，公司完善跨部门协作流程，建立“合规联席会议”机制。通过发挥以上“横向贯通+纵向联动”协同效用，公司实现了项目合规风险的全面防控和有效管理。

　　三是强化法律审查全覆盖与违规行为追责机制。公司认真贯彻落实市国资委有关法律审核要求，确保规章制度、经济合同和重要决策的法律审核覆盖率达到100%；公司将法律合规审核表、制度审核表等表单嵌入OA系统流程，并在租赁核心业务系统中健全完善了合规审核机制，形成“制度—流程—表单”的信息化管控载体，实现合规要求的刚性约束。同时，公司对违规行为保持高度警惕，建立了违规行为责任追究机制，将合规要求纳入岗位职责与绩效考核，进一步增强了合规管理的严肃性和权威性。

　　 二、打造金融特色合规管理闭环，提升管理效能

　　基石租赁公司作为专业的融资租赁服务企业，借助项目全流程合规管理闭环这一模式，将具有金融特色的合规管理要求全方位贯穿于项目操作各环节，进一步提升了合规管理的效能。

　　一是风险识别评估前置与动态管控机制。公司将风险识别评估作为合规管理的关键环节，贯彻执行部门负责人合规承诺要求，压紧压实各部门合规责任，从源头上遏制“重绩效轻合规”倾向。针对融资租赁业务特性，公司建立并动态更新合规风险管理清单、业务准入指引等工具，系统梳理业务全流程风险点，实现风险防控的清单化管理。同时，公司严格落实合规风险审查制度，由常年法律顾问在重大项目推进或者新型业务开展过程中同步出具法律意见，对项目的合规性进行全面评估。此外，公司建立了风险动态管控机制，根据租后管理和市场情况，一项目一策，动态调整风险管控措施，实现合规管理与资产管理的双向融合。

　　二是强化租赁物的权属管理与风险缓释作用。公司遵循融资租赁行业的合规监管要求，立足行业特性，优化调整租赁物的准入标准，加强租赁物的适格性管理，严格审查租赁物的权属资料与特定化事项，优先选取可处置、具有经济价值并能够产生经济收益的租赁物；公司注重租赁物的风险缓释作用，强化租赁物的合理估值定价，不断提升对租赁物的管理与处置能力。正是基于对融资租赁“融物”属性的坚持，公司切实增强了应对行业风险的能力，在部分项目风险化解过程中，公司通过对租赁物的专业化处置实现了租金债权的有效回收。

　　三是闭环化整改提升与效果评估。公司通过对涉诉项目的复盘分析，及时总结在项目操作、资产管理中的经验教训，推动制度、流程、合同范本的迭代升级，从而实现风险防控的针对性改进。公司建立项目结项审计机制，结合内外部检查中发现的合规问题，及时推动问题整改。

　　 三、构建多元法律纠纷化解机制，维护企业权益

　　基石租赁公司通过构建多元法律纠纷化解机制，有效提升了企业风险化解能力，维护了企业合法权益。

　　一是建立重大案件协商攻坚机制。公司深入落实市国资委、京投公司关于重大案件管理的要求，建立了“主要负责人指导、总法律顾问牵头、相关部门协同、外部律师参与”的协商攻坚处置机制，通过“案件研判会商—资源统筹调配—策略动态优化”的工作闭环，聚焦案件重点难点问题研究与协调推进，强化法律、业务、财务的跨部门协同，确保案件处置高效落地。这一机制在公司重大案件管理中发挥了重要作用，为案件胜诉和执行提供了坚实且关键的支撑。

　　二是创新应用纠纷多元化解工具。公司综合运用“保全+谈判+执行”的纠纷化解策略，通过司法保全措施锁定核心资产，通过谈判协商争取和解或调解，通过强制执行程序保障权益的最终实现；公司还运用司法审计及征信上报等工具，形成“法律威慑+信用惩戒”的组合拳，促使诉讼相对方履行义务。针对复杂法律适用等疑难问题，公司通过申请向上级法院层报案件、撰写学术文章与法官交流研讨等方式，拓宽纠纷化解渠道。这些创新工具的应用，为同类案件提供了可复制的方法论，提高了纠纷化解的效率与质量，有效维护了公司的合法权益。

　　三是优化法律服务机构选聘机制。基石租赁公司注重选择具有比较优势的法律服务机构，探索“双机构协同代理”模式，通过整合擅长诉讼策略的律所与熟悉行业特性的律所，以此组成专业团队，提升复杂案件的胜诉率。此外，公司要求常年法律顾问定期提供行业资讯、典型案例等学习材料，促进合规知识的更新优化，实现法律服务与合规管理的良性互动。

　　 四、总法统筹法律合规专业队伍，提供合规保障

　　基石租赁公司高度重视总法律顾问在企业治理中的关键作用，由总法律顾问统筹法律合规专业队伍，为公司经营发展提供有力的合规保障。

　　一是强化落实总法律顾问职能。公司总法律顾问兼任首席合规官，深度嵌入公司经营决策体系，不仅参与项目评审会、总经理办公会等重要经营决策会议，还参加党支部会议，列席公司董事会，针对具体决策事项发表法律合规意见，建立合规意见直达决策层的“绿色通道”。同时，总法律顾问统筹法务团队深入参与项目方案研讨，从合规角度提出建议，并强化合同起草修订及法律文书审核，对关键节点进行系统性合规指导。

　　二是落实合同分级审核体系与项目合同面签制度。公司制定了《合同管理办法》《合同/协议及其他法律文件起草审核修订操作指引》以及合同范本，统一规范法律文件的审核要素，确保法律文件与项目方案的高度匹配。对于经营租赁、新能源投资类等非标项目合同以及复杂的项目合同，由总法律顾问重点把关，实施“法务起草初审+外部律师复审+总法律顾问终审”的三级审核机制，提高了审核质量，降低了合规风险。同时，为了防范合同签约风险，公司法务部门制定了《项目合同面签操作指引》，明确项目合同面签的合规要求，并由法务人员全程监督面签流程，近年来公司未发生合同签署方面的合规风险事故。

　　三是构建内外协同人才培养机制。公司积极引进融资租赁行业专业人才，注重构建内外协同的人才培养机制，采取“内培+外引”方式强化法律合规队伍建设。同时，公司依托市国资委、京投公司、行业协会等学习平台，通过定期组织专项培训、案例分析及政策解读等方式，构建了常态化、规范化的学习体系，加强法律合规人员的专业培训。公司法务人员定期撰写《行业法律聚焦》内部刊物，实时跟踪法律法规政策与司法裁判导向，推动行业学术动态和案例经验在公司内部的传递与学习。

　　下一步，基石租赁公司将继续围绕业务全流程合规管理等重点环节，继续秉持“全面合规管理，合规创造价值”的经营理念，不断深化公司合规管理体系建设，不断提升合规管理与公司治理水平，为服务首都轨道交通等基础设施建设、为融资租赁行业的健康发展贡献更多力量。